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中邮战略新兴产业混合型证券投资基金2017年半年度报告摘要

2020-11-20 15:35:30来源:励志吧0次阅读

中邮战略新兴产业混合型证券投资基金2017年半年度报告(摘要 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金管理人—中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部董事签字同意,并由董事长签发。  基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同,于2017年  08月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。  注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收  注:按相关法规,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比  基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日,截至2017年6月  30日,本公司共管理34只式基金产品,分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核  心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合 第6页共30页  型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资  基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金。  注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。  本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。  报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合的要求;交易行为合规,未出现异常交易、市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。  在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后,由金融工程部组织,对交易部和投资部相关人员进行了培训,督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行,公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统,并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告,逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况,在做出合理解释后,提请各部门相关人员引起重视,完善公司内部公平交易制度,使之更符合指导意见,并避免类似情况再次发生,最后妥善保存分析报告备查。  报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。  由于2016年年底的债市危机所出来的金融部门去杠杆引发的银行资产负债表收缩,一  季度在金融防风险、资产泡沫的大下,稳健偏宽松的货币政策已经转向中性偏紧,流动性拐点风险加大。叠加美元3月加息,央行一方面减少公开市场操作,另一方面也提高了资金利率; 在此背景下,市场风险偏好被,创业板弱势。此外,稳增长的前提下,基建、地产发力拉动一季度信贷数据好于预期,相关行业表现强势,上证明显强于创业板。主题方面,由于5月份的一带一会议以及军民融合战略的推出,相关主题较为活跃。  二季度,在金融监管大幅趋严、并购重组受到等因素共同影响下,资本市场先跌后涨,报告期内上证指数下跌0.9%,深证指数上涨1.7%。在风险叠加下,资金向龙头蓝筹板块集中。6月份在监管阶段性放松的情况下,市场又出现一定幅度的反弹。由于市场受到政策的多方面影响,缺乏趋势性的机会,本基金围绕空间、壁垒、管理层等维度“自下而上”精选个股,保持了对长期看好标的配置。在行业配置方面,我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业,保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配置。  截至2017年6月30日,本基金份额净值为4.254元,累计净值4.254元。本报告期份额净  宏观层面,二季度经济数据超预期,预计三季度房地产开发投资增速继续保持较高的水平,叠加当前制造业投资和出口增速回升趋势,因此经济整体或将继续保持较高水平。流动性层面,一方面金融去杠杆继续,严监管、防风险;另一方面短期“稳字为先”,显示对于经济平稳运行的考量,因而三季度流动性进一步收紧的概率较低。展望市场,本基金围绕空间、壁垒、管理层等维度“自下而上”精选个股,保持了对长期看好标的配置。在行业配置方面,我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业,保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配置。  本基金公司于本报告期内成立估值小组,由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。  本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况,本基金未进行利润分配。  本托管人依据《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》及《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金托管协议》,自2012年06月12日起托管本基金的全部资产。报告期内,本托管人严格遵守《中华人民国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为。  报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。  本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。  注:报告截止日2017年6月30日,基金份额净值4.254元,基金份额总额  中邮战略新兴产业混合型证券投资基金”经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1951号《关于核准中邮战略新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关和 第14页共30页  《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》发起,并于2012年6月12日募集成立。本  575,757,582.95元,业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字(2012)第0058号验资报  告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。  根据《中华人民国证券投资基金法》和《中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》的有关,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,债券资产占基金资产的0%-40%,权证占基金资产净值的0%-3%,并保持现金或者到期日在一年以内的债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于战略性新兴产业相关股票比例不低于基金股票资产的80%。  根据中邮创业基金管理股份有限公司2015年8月7日发布的《中邮创业基金管理股份有限  公司关于旗下部分基金更名的公告》,本基金自2015年8月7日起变更为混合型证券投资基金,  基金代码保持不变,更名前基金全称为“中邮战略新兴产业股票型证券投资基金”,更名后基金全称为“中邮战略新兴产业混合型证券投资基金”。  本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号  本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了基金财务状况、经营和所有者权益变动情况等有关信息。  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于式证券投资基金有关税收问题的  通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部国  家税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101号《财政部 国家税务总局  证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号  《财政部 国家税务总局 关于全面推开营业税改征试点的通知》、财税[2016]46号《财  政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税  [2016]70号《财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等政策的补充通知》及其他相  1.对基金取得的企券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴  20%的个人所得税;基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股  息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在1个月以内的,其股息红利所得全额  计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年的,暂减按50%计入应纳税所得额;  2.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。  3.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。  4.于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。  基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税  改为缴纳。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征:a)同业存款;b)买入返售金融资产;c)国债、地方债;d)金融债券。  6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况  中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  注:支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费,按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。  注:支付基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管费,按前一日基金资产净值0.25%的年费  注:本报告期及上年度可比期间,本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券交易。  6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况  注:本报告期及上年度可比期间,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。  (1)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市  交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日  该股票的价值。(2)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在  证券交易所上市交易的同一股票的市价,应按以下公式确定该股票的价值:FV=C+*/D1其中:FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值;C为  该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本;P为估值日在证券交易所上市交易的同  一股票的市价;D1为该非公开发行有明确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易  ;Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易 期末 期末估值总额 备注  注:按照证监会公告【2008】38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及  《中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》的要求,上述股票中东方网力、尔康制药、中文在线)按“指数收益法”进行估值;自2017年07月07日起对乐视  网进行估值调整,自2017年08月11日起对尔康制药进  行估值调整;东方网力于2017年05月26日实施分红:10派  0.4元;尔康制药于2017年06月15日实施分红:10派0.2元;  华宇软件于2017年05月26日实施分红:10派0.482544元;宣亚国际  于2017年05月23日实施分红:10送5股派5元。  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。  注:买入金额均按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。  注:卖出金额均按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。  注:买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额填列,不考虑相关费用。  本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开、处罚。  序号 股票代码 股票名称流通受限部分的公允占基金资产净值比 流通受限情况说明  自2017年1月10日起,唐亚明先生任本基金管理人副总经理;自2017年6月19日起,曹  均先生新任本基金管理人董事长。本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。  全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站,不对您构成任何投资决策,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。淮安中医牛皮鲜医院
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